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LUISS Guido Carli

Diritto penale dell'economia

Programma

DocenteFilippo Sgubbi
Codice CorsoS79
Settore scientifico disciplinare (SSD)IUS/17
Anno di corso5
SemestreI Semestre
Numero totale di crediti6
Carico di lavoro globale126
Ore didattica frontale36
Contenuti del corsoProfili generali del diritto penale dell'economia. I principi costituzionali. La tecnica legislativa di costruzione delle fattispecie penali. I rapporti fra illecito penale e sanzioni amministrative. Il diritto penale dell'economia e il diritto dell'Unione Europea. Il diritto penale dell'economia e la cooperazione internazionale in materia penale. Cenni ad alcuni profili processuali. Analisi di parte speciale. Gli abusi di mercato (i delitti di insider trading e di manipolazione del mercato) e le altre fattispecie previste nel d. lgs. n. 58/1998 (TUF); la confisca e la responsabilità dell'ente nella nuova disciplina della legge n. 62/2005. I reati societari di cui al d. lgs. n. 61/2002 e le successive riforme. I reati fallimentari: la riforma della legge fallimentare e i riflessi sulla disciplina penale. Approfondimento casistico sui più rilevanti procedimenti penali in corso in materia di dritto penale dell'economia.
Testi di riferimentoMUSCO - MASULLO, I nuovi reati societari, Giuffré, ult. edizione, limitatamente alle seguenti parti: Cap. 1 (solo §§ 10, 11 e 15), Cap. 2 (solo artt. 2621 e 2622 c.c.), Cap. 4, Cap. 6 e Cap. 7. SGUBBI - FONDAROLI - TRIPODI, Diritto penale del mercato finanziario - Lezioni, CEDAM, ult. edizione, limitatamente alle seguenti parti: Cap. 1, Cap. 2, Cap. 3, Cap. 4, Cap. 7, Cap. 10 (solo § 2), Cap. 11 e Cap. 12. Materiale didattico pubblicato sulla pagina web della cattedra.
Obiettivi formativiIl corso mira ad illustrare le principali incriminazioni del diritto penale dell'economia, con particolare riguardo ai reati in materia di tutela del risparmio e dei mercati finanziari, anche con riferimento alle varie vicende processuali in corso. Saranno inoltre trattati i principali reati societari contenuti nel codice civile e i reati fallimentari.
PrerequisitiConoscenza dei principi generali e degli istituti fondamentali del diritto penale.
Metodi didatticididattica frontale
analisi di casi
Modalità di verifica dell'apprendimentoprova orale
Criteri per l'assegnazione dell'elaborato finaleL'elaborato finale viene assegnato dal docente
Programma esteso e materiale didattico di riferimento
Settimana 1IL DIRITTO PENALE DEL MERCATO FINANZIARIO: GLI ABUSI DI MERCATO

Gli abusi di mercato: introduzione
Diritto penale del mercato finanziario, Cap. I

Il trattamento sanzionatorio: la questione del ne bis in idem.
Diritto penale del mercato finanziario, Cap. III

Le disposizioni generali: l'ambito applicativo della normativa, le esenzioni, l'informazione privilegiata (rinvio).
Diritto penale del mercato finanziario, Cap. II
Settimana 2(SEGUE...) L'ABUSO DI INFORMAZIONI PRIVILEGIATE

La figura dell'informazione privilegiata.
Diritto penale del mercato finanziario, Cap. II

L'incriminazione dell'insider trading. Ratio e interesse tutelato.
Diritto penale del mercato finanziario, Cap. II

I soggetti attivi.
Diritto penale del mercato finanziario, Cap. II
Settimana 3(SEGUE...) L'ABUSO DI INFORMAZIONI PRIVILEGIATE

Le condotte incriminate.
Diritto penale del mercato finanziario, Cap. III

La figura del criminal insider
Diritto penale del mercato finanziario, Cap. III

La questione dell'insider di sé stesso. Analisi dei casi giurisprudenziali.
Diritto penale del mercato finanziario, Cap. III
Settimana 4LA MANIPOLAZIONE DEL MERCATO

Ratio dell'incriminazione e interesse tutelato.
Diritto penale del mercato finanziario, Cap. IV

Le condotte incriminate. La clausola "price sensitive".
Diritto penale del mercato finanziario, Cap. IV

Analisi di casi giurisprudenziali.
Settimana 5LE FATTISPECIE DI OSTACOLO ALLE FUNZIONI DI VIGILANZA DELLE AUTORITA' INDIPENDENTI

L'art. 2638 c.c.
I nuovi reati societari, Cap. VII

L'art. 170 bis TUF
Diritto penale del mercato finanziario, Cap. XI

Analisi di casi giurisprudenziali
Settimana 6IL RUOLO DELLA CONSOB NEL PROCESSO PENALE PER ABUSO DI MERCATO; LA FATTISPECIE DI FALSO IN PROSPETTO

La costituzione di parte civile della Consob.
Diritto penale del mercato finanziario, Cap. X

Analisi casi giurisprudenziali.

Falso in prospetto: condotte tipiche.
Diritto penale del mercato finanziario, Cap. XII
Settimana 7I REATI SOCIETARI

Introduzione: lineamenti di politica criminale.
I nuovi reati societari, Cap. I

Le nuove fattispecie di false comunicazioni sociali.
Materiale didattico caricato sul sito di cattedra

Analisi di casi giurisprudenziali.
Settimana 8(SEGUE...) I REATI SOCIETARI

I c.d. soggetti di fatto.
I nuovi reati societari, Cap. I

La fattispecie di infedeltà patrimoniale.
I nuovi reati societari, Cap. IV

La corruzione tra privati.
Materiale didattico caricato sul sito di cattedra
Settimana 9LE IPOTESI SPECIALI DI CONFISCA

La confisca nel diritto penale del mercato finanziario.
Diritto penale del mercato finanziario, Cap. VII

La confisca nel diritto penale societario.
I nuovi reati societari, Cap. I

Analisi di casi giurisprudenziali.
Settimana 10IL DIRITTO PENALE FALLIMENTARE

Procedure concorsuali e diritto penale fallimentare.
Appunti dalle lezioni ed eventuale materiale indicato dal docente.

La qualificazione della sentenza dichiarativa di fallimento.
Appunti dalle lezioni ed eventuale materiale indicato dal docente.

Analisi dei casi giurisprudenziali.
Appunti dalle lezioni ed eventuale materiale indicato dal docente.
Settimana 11(SEGUE...) IL DIRITTO PENALE FALLIMENTARE

La bancarotta fraudolenta patrimoniale.
Appunti dalle lezioni ed eventuale materiale indicato dal docente.

La bancarotta semplice.
Appunti dalle lezioni ed eventuale materiale indicato dal docente.

La bancarotta preferenziale.
Appunti dalle lezioni ed eventuale materiale indicato dal docente.
Settimana 12(SEGUE...) IL DIRITTO PENALE FALLIMENTARE

La bancarotta societaria.
Appunti dalle lezioni ed eventuale materiale indicato dal docente.

La bancarotta da reato societario.
Appunti dalle lezioni ed eventuale materiale indicato dal docente.

Le circostanze della bancarotta. L'esenzione dai reati di bancarotta.
Appunti dalle lezioni ed eventuale materiale indicato dal docente.