DIRITTO E PROCEDURA PENALE DEGLI ENTI
DIRITTO E PROCEDURA PENALE DEGLI ENTI
Antonino Gullo, Rossella Sabia
Antonino Gullo
agullo@luiss.it
Rossella Sabia
rsabia@luiss.it
Obiettivi formativi
Fornire allo studente le conoscenze e gli strumenti di analisi delle disposizioni contenute nel d.lgs. 231/2001 necessari per sviluppare una piena padronanza degli istituti e delle categorie di diritto sostanziale e i lineamenti di diritto processuale relativi alla responsabilità da reato degli enti.
Prerequisiti
Diritto penale e Diritto processuale penale
Contenuti Del Corso
Societas delinquere (non) potest. Evoluzione e ragioni di una responsabilità degli enti
Principi generali della disciplina ex d.lgs. n. 231/2001
Soggetti destinatari
Criteri di imputazione oggettiva e soggettiva
Modelli organizzativi e OdV
Il catalogo dei reati presupposto
L’apparato sanzionatorio
I lineamenti generali del procedimento penale a carico degli enti
La rappresentanza dell’ente
L’applicazione in via cautelare delle sanzioni interdittive: linee generali del sistema cautelare. Le cautele reali.
Le pretese civilistiche nei confronti dell’ente
L’archiviazione
La definizione del procedimento
Testi Di Riferimento
Testi consigliati:
Lattanzi, Giorgio, and Paola Severino. Responsabilità da reato degli enti. Diritto sostanziale. Vol. I. Torino: G Giappichelli, 2020.
Lattanzi, Giorgio, and Paola Severino. Responsabilità da reato degli enti. Diritto processuale. Vol. II. Torino: G Giappichelli, 2020.
Per la parte sostanziale (vol. I), sono oggetto di studio le seguenti parti:
Parte Seconda - cap. I, paragrafi 1-3.2 e 5-8 (esclusi i paragrafi 3.3 e 4); cap. II, paragrafi 1-5 (esclusi i paragrafi 6-7); cap. III, paragrafi 1-3.4 (escluso il paragrafo 4); cap. IV, paragrafi 1-7 e 9-10 (esclusi i paragrafi 8 e 11); cap. V., paragrafi 1-7.3.1 e 8 (sono esclusi i paragrafi 7.3.2 e 7.3.3).
Parte Terza – cap. I; cap. VII (escluso il paragrafo 7).
Per la parte processuale (vol. II), sono da studiare le seguenti parti:
cap. II; cap. III; cap. V § 4 e 8, cap. VI, cap. VII e VIII, sez. I e II; cap. IX, sez. III.
Metodologie Didattiche
Lezioni teoriche; confronto con gli studenti su casi; presentazioni; laboratori pratici; seminari; podcast da ascoltare in preparazione delle attività pratiche; processi simulati.
Modalità di verifica dell'apprendimento
L’esame finale consiste in un colloquio orale in cui lo studente dovrà dimostrare l’acquisizione dei risultati di apprendimento attesi in relazione, anzitutto, alla indispensabile conoscenza della disciplina sostanziale e processuale in materia di responsabilità da reato dell’ente, oggetto di studio durante il corso. Lo studente dovrà altresì dimostrare di sapersi confrontare in modo personale con le disposizioni e gli indirizzi applicativi rilevanti, così da sviluppare un’autonoma capacità di studio della materia. Lo studente dovrà altresì aver acquisito un adeguato lessico tecnico-giuridico penalistico.
Ai fini dell’attribuzione del voto in trentesimi si terrà conto dei seguenti criteri di valutazione: - conoscenza e comprensione dei principi e degli istituti relativi alla responsabilità da reato dell’ente oggetto del corso (70 %); proprietà del lessico tecnico-giuridico, capacità di valutare e analizzare in autonomia le fonti rilevanti, attività svolte durante il corso (30 %).
Rispetto a quest’ultimo criterio di valutazione sarà valorizzata la partecipazione alle attività del corso sopra indicate.
La presenza di lacune formative su uno o più istituti o fattispecie comporterà una valutazione insufficiente anche in presenza di una conoscenza di base della materia.
Criteri per l’assegnazione dell’elaborato finale
Interesse e attitudine manifestati per la disciplina; buon risultato all’esito delle verifiche di profitto; frequentazione del profilo penalistico.
Settimana 1
INTRODUZIONE
Societas delinquere (non) potest
Topic 1.1. Evoluzione storica
Topic 1.2. Ragioni di una responsabilità degli enti
Topic 1.3. Natura della responsabilità
ASPETTI COMPARATI
Topic 2.1. Il modello statunitense
Topic 2.2. L’esperienza europea
Pagine dei manuali di riferimento relative ai temi trattati nella presente settimana:
G. Lattanzi – P. Severino (a cura di), Responsabilità da reato degli enti, vol. I, Diritto sostanziale, Giappichelli, 2020, Parte Seconda, cap. I, §§ 1 e 8, pagg. 71-74 e 161-169.
Settimana 2
PRINCIPI GENERALI
I principi generali
Topic 1.1. Principio di legalità
Topic 1.2. Successione di leggi
Topic 1.3. Reati commessi all’estero
Topic 1.4. Autonomia della responsabilità dell’ente
Topic 1.5 Il regime della prescrizione
CRITERI DI IMPUTAZIONE DELLA RESPONSABILITA’
Criteri di imputazione oggettiva
Topic 1.1. Le persone fisiche autrici del reato presupposto
Topic 1.2. Nozione di “interesse”
Topic 1.3. Nozione di “vantaggio”
Topic 1.4. Interesse esclusivo proprio o di terzi
Pagine dei manuali di riferimento relative ai temi trattati nella presente settimana:
G. Lattanzi – P. Severino (a cura di), Responsabilità da reato degli enti, vol. I, Diritto sostanziale, Giappichelli, 2020, Parte Seconda, cap. I, §§ 3-3.2, 5-7, pagg. 100-109, 147-161; Cap. II, §§ 1-5, pagg. 171-196.
Da ascoltare in preparazione della prossima attività pratica: Podcast – I soggetti
Pagine dei manuali di riferimento relative al podcast:
G. Lattanzi – P. Severino (a cura di), Responsabilità da reato degli enti, vol. I, Diritto sostanziale, Giappichelli, 2020, Parte Seconda, cap. I, § 2-2.6, pagg. 74-99.
Settimana 3
CRITERI DI IMPUTAZIONE DELLA RESPONSABILITA’
Criteri di imputazione soggettiva
Topic 2.1. Esclusione della responsabilità dell’ente per reati commessi da apicali
Topic. 2.2. (segue) Presupposti
Topic 2.3. (segue) Organismo di Vigilanza
Topic 2.4. Esclusione della responsabilità dell’ente per reati commessi da sottoposti all’altrui direzione
Podcast – I soggetti – Discussione – Quiz
Pagine dei manuali di riferimento relative ai temi trattati nella presente settimana:
G. Lattanzi – P. Severino (a cura di), Responsabilità da reato degli enti, vol. I, Diritto sostanziale, Giappichelli, 2020, Parte Seconda, cap. III, §§ 1-3.4, pagg. 203-224. È escluso § 4.
Settimana 4
MODELLI ORGANIZZATIVI
Introduzione
Topic 1.1. Profili generali
Topic 1.2. Funzione
Costruzione di un modello organizzativo idoneo a prevenire i reati presupposto
Topic 2.1. Individuazione delle attività a rischio
Topic 2.2. I protocolli
Topic 2.3. Le modalità di gestione delle risorse finanziarie
Topic 3.1. I flussi informativi
Topic 3.2. Il sistema disciplinare
Pagine dei manuali di riferimento relative ai temi trattati nella presente settimana:
G. Lattanzi – P. Severino (a cura di), Responsabilità da reato degli enti, vol. I, Diritto sostanziale, Giappichelli, 2020, Parte Seconda, cap. IV, §§ 1-7, pagg. 241-272.
Settimana 5
IL CONTROLLO DEL MODELLO
Topic 1.1. L’Organismo di Vigilanza
Topic 1.2. Poteri, funzioni, profili di responsabilità
Dal caso alla norma: analisi e discussione di gruppo di casi
Seminario di preparazione al processo simulato
Pagine dei manuali di riferimento relative ai temi trattati nella presente settimana:
G. Lattanzi – P. Severino (a cura di), Responsabilità da reato degli enti, vol. I, Diritto sostanziale, Giappichelli, 2020, Parte Seconda, cap. IV, §§ 9-10, pagg. 275-284. Sono esclusi i §§ 8 e 11.
Settimana 6
I REATI PRESUPPOSTO
Topic 1.1. Catalogo dei reati nella L. 300/2000
Topic 1.2. Catalogo originario nel d.Lgs. 231/2001
Topic 1.3. Aggiornamenti
Topic 2.1. Focus: i reati di corruzione
Pagine dei manuali di riferimento relative ai temi trattati nella presente settimana:
G. Lattanzi – P. Severino (a cura di), Responsabilità da reato degli enti, vol. I, Diritto sostanziale, Giappichelli, 2020, Parte Terza – cap. I; cap. VII (escluso il paragrafo 7), pagg. 353-358, 423-445.
Settimana 7
LE SANZIONI
Topic 1.1. Introduzione al sistema sanzionatorio
Topic. 1.2 Le sanzioni pecuniarie
Topic 1.3. Le sanzioni interdittive
Topic 1.4. La pubblicazione della sentenza
Laboratorio pratico sulla redazione del modello organizzativo
Pagine dei manuali di riferimento relative ai temi trattati nella presente settimana:
V. settimana 8
Da ascoltare in preparazione della prossima attività pratica: Podcast – Confisca
Pagine dei manuali di riferimento relative al podcast:
Lattanzi – P. Severino (a cura di), Responsabilità da reato degli enti, vol. I, Diritto sostanziale, Giappichelli, 2020, Parte seconda – Cap. V, § 7 (eccetto §§ 7.3.2 e 7.3.3), pagg. 328-343.
Settimana 8
(Segue) LE SANZIONI
Topic 2.1. Il commissariamento giudiziale
LE MISURE PREMIALI
Topic 1.1. Casi di riduzione della sanzione pecuniaria
Topic 1.2. Non applicazione delle sanzioni interdittive
Incontro seminariale. La prevenzione della corruzione negli enti di diritto privato controllati e partecipati dallo Stato
Podcast – La confisca – Discussione – Quiz
Pagine dei manuali di riferimento relative ai temi trattati nelle settimane n. 7 e 8:
G. Lattanzi – P. Severino (a cura di), Responsabilità da reato degli enti, vol. I, Diritto sostanziale, Giappichelli, 2020, Parte seconda – Cap. V, §§ 1-2-3-4-5-6-8, pp. 289-328, 347-349.
Settimana 9
Laboratorio pratico sulla redazione dei modelli – Esposizione dei gruppi
Settimana 10
I lineamenti generali del procedimento penale a carico degli enti
La rappresentanza dell’ente
Pagine dei manuali di riferimento relative ai temi trattati nella presente settimana:
G. Lattanzi – P. Severino (a cura di), Responsabilità da reato degli enti, vol. II, Diritto processuale, Giappichelli, 2020, cap. II, cap. VIII, sez. I.
Giurisprudenza: Cass., Sez. VI, 19 giugno 2009, Caporello; Cass. Sez. Un., 28 maggio 2015, Gabrielloni.
Settimana 11
L’applicazione in via cautelare delle sanzioni interdittive: linee generali del sistema cautelare. Le cautele reali.
Le pretese civilistiche nei confronti dell’ente
L’archiviazione
La definizione del procedimento
Pagine del manuale relative ai temi trattati nella presente settimana:
G. Lattanzi – P. Severino (a cura di), Responsabilità da reato degli enti, vol. II, Diritto processuale, Giappichelli, 2020, cap. III, V § 4 e 8, VI, VII e VIII, sez. II; IX, sez. III.
Settimana 12
Prospettive di riforma del d.lgs. n. 231/2001
Processi simulati